香港金管局：对CA Indosuez (Switzerland) SA香港分行处以350万港元罚款

【香港金管局：对CA Indosuez (Switzerland) SA香港分行处以350万港元罚款】11月29日，香港金融管理局宣布已根据《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》（香港法例第615章）（《打击洗钱条例》）完成对CA Indosuez (Switzerland) SA香港分行（CAHK）的调查及纪律处分程序。金融管理专员对CAHK违反《打击洗钱条例》处以350万港元罚款。调查发现的管控问题涉及CAHK在2016年2月11日至2016年10月2日期间没有对为某些客户执行的交易进行适当的审查，以持续监察与这些客户的业务关系。在该期间CAHK亦没有维持有效程序以履行《打击洗钱条例》下持续监察与客户的业务关系的责任。