上交所就《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》征求意见

【上交所就《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》征求意见】上交所发布关于就《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》征求意见的通知。一是释明从严监管立场。明确对注册制下欺诈发行、财务造假、资金占用、违规担保、规避退市、逃废债等恶性典型违规行为严肃追责，对严重损害发行人和投资者合法权益的违规行为从重处理等原则。二是推进透明、精准监管。重点补充了对不同责任主体的责任认定和处分标准，包括从责任主体和违规行为两个维度明确给予公开谴责的适用情形，细化董监高、独立董事和外部监事、中介机构责任认定的考量因素，相应明确其勤勉尽责的履职要求，增补了在风险处置、纠正违规中发挥实质有效作用等从轻、减轻考量情形，切实发挥规则的引导效应，促进各类主体归位尽责。三是保障规范和高效。明确纪律处分实行全程记录、结果公开，增补自律监管中个人信息保护等规定。优化纪律处分审核简易程序，引入电子送达方式等。