央行首批反洗钱罚单直指头部券商 中信证券、中信建投双双被罚

【央行首批反洗钱罚单直指头部券商 中信证券、中信建投双双被罚】近日，中国人民银行披露2023年首批罚单。因违反反洗钱相关规定，中信证券及中信建投双双收到央行罚单，两家机构合计被罚2764万元，8位相关责任人也未能免除连带责任。其中，中信证券被罚款1376万元，中信建投被罚款1388万元，两券商共同处罚原因包括未按规定履行客户身份识别义务，以及未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。同时，中信证券被揭露未按规定保存客户身份资料和交易记录，中信建投则存在与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的情形。（经济参考报）