内控不完善 国融证券一营业部被责令增加内部合规检查次数

【内控不完善 国融证券一营业部被责令增加内部合规检查次数】2月24日，辽宁证监局发布公告称，国融证券沈阳惠工街证券营业部存在重要空白合同管理不完善、部分客户资料填写不完整、通信线路不足的问题。辽宁证监局表示，上述行为违反了《证券公司内部控制指引》第二十三条第二款、《证券公司监督管理条例》第二十七条第一款、《证券公司证券营业部信息技术指引》第十四条第一款的有关规定，反映营业部内部控制不完善、经营管理混乱。按照《证券公司监督管理条例》第七十条第一款第一项规定，决定对国融证券沈阳惠工街证券营业部采取责令增加内部合规检查次数的监督管理措施。