年内监管已对券商及从业人员开逾百张罚单 场外期权、境外业务成新关注点
【年内监管已对券商及从业人员开逾百张罚单 场外期权、境外业务成新关注点】据证监会网站不完全梳理，截至6月12日，今年以来证监会和地方证监局对券商和行业从业人员开出的罚单已过百张。从处罚缘由来看，主要涉及券商投行业务、资管业务、经纪业务等。值得关注的是，券商信息技术问题、场外期权、境外业务等成为今年监管的关注重点。接受采访的专家认为，在“零容忍”监管方针的指导下，券商的所有风险点都会被纳入监管，推动证券行业高质量发展。
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