内蒙古证监局：对国融证券采取出具警示函措施的决定

财经要闻 2023-07-12 10:30:20

【内蒙古证监局：对国融证券采取出具警示函措施的决定】内蒙古证监局发布对国融证券采取出具警示函措施的决定。经查，国融证券以“财务顾问”名义实施蒲公英项目过程中，公司未制定相关合规管理制度规范员工展业行为，反映出公司合规管理制度体系不完善；该项目工作底稿归档不完整、不规范。我局决定对国融证券采取出具警示函的监管措施。

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