券商债券业务评级扣分事项将做调整 至少11个扣分项

【券商债券业务评级扣分事项将做调整 至少11个扣分项】记者获悉，近日，中证协就券商债券业务执业能力评价办法进行了修订，并向行业征求意见，本次评价方案修订幅度较大，调整后扣分指标至少有11个，其中包括有：对于执业质量差（申报材料质量评价差、申报时被约谈或现场督导）的，予以相应扣分；券商及个人评价期因债券内控、承销与受托管理业务受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施、自律措施的，进行相应扣分。因同一事项受到多项处罚或措施的，从重扣分计算；存在债券业务制度缺失或者滞后的，按照制度不健全的程度进行扣分处理；券商在债券承销与受托管理业务，若存在廉洁从业内控机制、强化人员监督管理和内部问责、有效防范廉洁从业风险事件不足的，视其出现频率扣分；券商在承揽债券项目时出现承销报价内部约束失当、低价竞争、承诺发行定价、承诺获得批文、承诺认购比例等破坏市场秩序的行为，予以相应扣分。（财联社）