华林证券被暂停新增私募资产管理产品备案6个月

【华林证券被暂停新增私募资产管理产品备案6个月】华林证券公告，近日，公司收到证监会西藏监管局《行政监管措施决定书》，证监局决定对公司采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案 6 个月（为接续存量产品所投资的未到期资产而新发行的产品除外，但不得新增投资）的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。经查，华林证券私募资产管理业务存在七大问题：一是存在个别资管产品投资最终投资者的关联债券，具有通道业务特征；二是投资标的、交易对手备选库管理不完善；三是交易系统风控指标设置存在缺陷；四是非标投资存续期管理存在不足；五是信息披露存在遗漏；六是关联交易管控机制不健全；七是人员及薪酬管理机制不健全。西藏证监局认为，上述违规反映出华林证券内部控制不完善。公司表示，已按照监管要求积极推进整改。暂停新增私募资产管理产品备案事项不影响公司现有净值型产品正常运作，对公司收入和利润的影响较小。目前，公司各项业务经营情况正常。