深圳证监局对东土盛唐出具警示函

【深圳证监局对东土盛唐出具警示函】7月8日，深圳证监局发布公告称，经查，深圳市东土盛唐投资基金管理有限公司（简称“东土盛唐”）在从事私募基金业务活动中，存在未采取问卷调查等方式对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、未妥善保存私募基金投资者适当性管理方面材料的情形，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》的相关规定，决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。同时，深圳证监局表示，方园于2014年12月至今担任东土盛唐的法定代表人、执行董事、总经理，对东土盛唐上述违规行为负有责任，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。