通信记录维护不当 十家公司向美国SEC支付合计7900万美元罚款

【通信记录维护不当 十家公司向美国SEC支付合计7900万美元罚款】美国证券交易委员会(SEC)指控五家经纪自营商、三家双重注册的经纪自营商和投资顾问，以及两家附属投资顾问未能维护及保存电子通信记录。上述公司同意支付合计7900万美元的罚款并已开始改进其合规政策和流程，以解决违规行为。盈透证券同意支付3500万美元罚款，贝雅(Robert W. Baird)同意支付1,500万美元的罚款，威廉博莱(William Blair & Company)同意支付1,000万美元罚款，Nuveen Securities同意支付850万美元罚款，Fifth Third Securities同意支付800万美元罚款，自行上报的Perella Weinberg Partners LP连同Tudor, Pickering, Holt & Co. Securities以及Perella Weinberg Partners Capital Management LP同意支付共250万美元罚款。