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发行承销违规行为监管(试行)指引生效 IPO投行生态新变

财经要闻 2023-10-09 11:06:06
【发行承销违规行为监管(试行)指引生效 IPO投行生态新变】有资深投行保代告诉记者,新版《发行承销监管指引》中的一些禁止性行为可以分为三类:一类早已成为行业共识,鲜少出现;一类一度成为行业潜规则,近年来随着监管的一再强调和反复窗口指导,已经明显减少,比如“泄露报价”;另一类虽然较过去有所减少,但仍然存在,比如“参与战略配售的投资者使用非自有资金认购证券发行人证券”。 在业内人士看来,随着新版《发行承销监管指引》的施行,一些口头的“不可为”落至纸面,意义重大。(21财经)

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