华安证券一营业部收甘肃证监局警示函

财经要闻 2022-06-15 18:00:15

【华安证券一营业部收甘肃证监局警示函】华安证券公告，公司于近日收到甘肃证监局对公司分支机构出具的《关于对华安证券股份有限公司兰州金昌路证券营业部采取出具警示函监督管理措施的决定》，主要系该营业部聘任不具备证券基金业务所需专业能力的人员从事代销金融产品活动；在营销过程中存在向其他利益关系人输送不正当利益的行为。

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